Definir mandato y preguntas
Establezca qué hechos deben verificarse, período, unidades de negocio y decisiones que la investigación debe poder soportar.
Separar investigación de sanción
La recolección de hechos y la decisión laboral, disciplinaria o contractual pueden requerir procesos distintos. Anticipar la sanción contamina el análisis.
Plan de evidencia
Identifique custodios, sistemas, documentos físicos, comunicaciones y fuentes externas. Decida qué debe preservarse de inmediato.
Plan de entrevistas
Ordene entrevistas desde quienes aportan contexto hacia quienes están más expuestos. Documente metodología y participantes.
Lista práctica de revisión
- Definir objetivo y alcance
- Identificar sponsor y órgano de reporte
- Revisar conflictos de interés
- Emitir instrucciones de preservación
- Crear inventario de fuentes
- Diseñar cronología preliminar
- Planificar entrevistas
- Controlar acceso a la información
- Definir formato de hallazgos
- Separar hechos, inferencias y recomendaciones
Preguntas frecuentes
¿Quién debe liderar la investigación?
Depende de independencia, conflictos, especialidad y sensibilidad. Puede requerir jurídico interno, cumplimiento, auditoría, tecnología forense o asesoría externa.
¿Debe grabarse toda entrevista?
No existe una respuesta universal. Deben considerarse finalidad, consentimiento, privacidad, reglas internas y estrategia jurídica.
¿Cuándo cerrar una investigación?
Cuando las preguntas definidas tengan una respuesta razonablemente sustentada o se documente por qué la evidencia disponible no permite concluir más.