Contenido de esta guíaIdentidad y beneficiariosJustificación de negocioRiesgo de interacción públicaContrato y monitoreo
Identidad y beneficiarios
Obtenga información suficiente para saber quién contrata, quién controla y quién recibirá pagos.
Justificación de negocio
Documente por qué se necesita el tercero, cómo fue seleccionado y qué entregables justifican la remuneración.
Riesgo de interacción pública
Si gestionará permisos, contratos, aduanas o relaciones con funcionarios, el nivel de revisión y aprobación debe aumentar.
Contrato y monitoreo
Incluya alcance, facturación, integridad, auditoría cuando corresponda y reglas para subcontratistas. Defina qué cambios exigen nueva revisión.
Lista práctica de revisión
- Verificar existencia e identidad
- Identificar beneficiario final
- Documentar necesidad comercial
- Comparar honorarios y entregables
- Revisar conflictos y vínculos públicos
- Clasificar riesgo
- Aprobar según nivel de riesgo
- Firmar contrato antes del servicio
- Validar cuenta bancaria
- Programar reevaluación
Material de orientación general. La calificación jurídica y la estrategia aplicable dependen de los hechos, la evidencia, la calidad procesal de cada persona y la normativa vigente.
Preguntas frecuentes
¿Todos los terceros necesitan el mismo cuestionario?
No. El enfoque debe ser proporcional al riesgo.
¿La cláusula anticorrupción basta?
No. Es un control contractual que debe complementarse con selección, diligencia y monitoreo.
¿Qué cambios obligan a revisar de nuevo?
Beneficiarios, país, servicio, monto, subcontratación, relación con autoridades o alertas relevantes.
Fuentes oficiales para ampliar